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题库：证券从业

证券从业

21461. 合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括( )。

21462. 证券公司对客户融资融券的授信方式有( )。

21463. 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司并购、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。( )

21464. 证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。( )

21465. 对存管后的证券，实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。( )

21466. 交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。( )

21467. 客户融资融券最长不超过1年，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。( )

21468. 会员可直接将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。( )

21469. 证券发行人认为有必要调整除权(息)价的计算公式的，可以向证券交易所提出调整( )申请并说明理由。

21470. 证券公司从事定向资产管理业务，专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。( )

21471. 对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告，罚款。( )

21472. 为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一。( )

21473. 在国内外证券市场上，权证的分类有( )。

21474. 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》是由( )发布的。

21475. 对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。( )

21476. 在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。( )

21477. 投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为"委托"。( )

21478. 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。( )

21479. 清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。这一过程属于交收。( )

21480. 证券自营业务的主要风险是( )。