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题库：证券从业

证券从业

21421. 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。( )

21422. 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。( )

21423. 见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。( )

21424. 担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。( )

21425. 买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。( )

21426. 会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。( )

21427. 证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的"证券业从业人员资格证书"。( )

21428. 证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。( )

21429. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上30万元以下的罚款。( )

21430. 期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。( )

21431. 从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和( )的特点。

21432. 证券公司自营业务的主要风险是( )。

21433. 客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供( )。

21434. 在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过( )来实行的。

21435. ( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

21436. 证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的( )。

21437. 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

21438. ( )是填写委托单的第一要点。

21439. 债券回购交易是在债券现货交易的基础上( )的一种交易品种。

21440. 投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由( )。