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题库：证券从业

证券从业

20961. 依据《中华人民共和国反洗钱法》，任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。( )

20962. 在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。( )

20963. 证券交易所上市证券的清算和交收由证券公司集中完成。( )

20964. 虚拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。( )

20965. 债券的发行价格可以分为平价发行和折价发行两种。( )

20966. 境内居民个人可以用境外汇入的外汇资金从事A股交易。( )

20967. 证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。( )

20968. 中国批准的首家合格境外机构投资者(QFII)是汇丰银行。( )

20969. 有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。( )

20970. 期权价格由内在价值和外在价值组成。( )

20971. 《证券发行与承销管理办法》。规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。( )

20972. 《首次公开发行股票并上市管理办法》要求净利润须满足最近5年连续盈利，且5年累计净利润不低于1亿元。( )

20973. 证券公司的注册资本有5000万元、1亿元和5亿元三个标准。( )

20974. 中国证监会有"监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分"的职责。( )

20975. 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。( )

20976. 证券资信评估机构中，从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。( )

20977. 为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票，是基金投资的主要目的之一。( )

20978. 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少2次分配收益。( )

20979. 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。( )

20980. 公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具有法人资格。( )