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题库：证券从业

证券从业

2041. 中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。( )

2042. 保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时，新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，只能由董事长签字。( )

2043. 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正。( )

2044. 证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。( )

2045. 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。( )

2046. 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当明确高级管理人员的职责权限，同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。( )

2047. 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。( )

2048. 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。( )

2049. 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查。但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。( )

2050. 中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。( )

2051. 《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐，即仅需明确保荐机构的责任，无须将责任具体落实到个人。( )

2052. 保荐期限从中国证监会正式受理公司申请文件到核准为尽职推荐阶段，其后为持续督导阶段。( )

2053. 保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任。( )

2054. 在年度报告"财务报表附注"部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。( )

2055. 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。( )

2056. 我国《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送( )的核准文件。

2057. 设立股份有限公司，应当有( )个发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

2058. 采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交( )表决通过。

2059. 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开( )，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。

2060. 以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后( )日内向公司登记机关申请设立登记。