证券从业_证券从业_一部报名中心

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

2001. 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。

2002. 中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的( )情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

2003. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施，这些措施包括但不限于( )。

2004. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对( )所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。

2005. 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确( )等内容。

2006. 证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括( )等内容的章节。

2007. 核准制与行政审批制相比，具有( )特点。

2008. 在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能( )。

2009. 在新股发行核准制度下，要进一步发挥( )的作用，培育市场机制，发挥市场自我约束的功能。

2010. 保荐代表人出现下列( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

2011. 保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的( )等作出必要的承诺。

2012. 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取( )等监管措施。

2013. 保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有( )。

2014. 证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。

2015. 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

2016. 泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国( )组成。

2017. 证券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

2018. 商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是1929年大萧条产生的主要原因。( )

2019. 20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代"垃圾债券"成为一个引人注目的现象。( )

2020. 2008年全球金融风暴后，华尔街大型投资银行继续只受美国证券交易委员会的监管。( )