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题库：证券从业

证券从业

20021. 内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。这体现了内部控制的完整性原则。( )

20022. 股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响；基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。( )

20023. 基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令不得办理基金名下资金清算。( )

20024. 我国基金监管的首要目标是保障市场的公平、效率和透明。( )

20025. 当市场利率上升时，债券发行人更倾向于提前偿还高息债券，这将使得债券持有人面临提前赎回风险。( )

20026. 基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。( )

20027. 开放式基金应规定每周至少2天为基金开放日，每个开放日后1天公告开放日单位基金资产净值和单位基金累计净值等。( )

20028. 如果两个证券收益率之间表现为同向变化，它们之间的协方差和相关系数就会是负值。( )

20029. 内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。( )

20030. 对开放式基金来说，基金资产估值的时间通常与开放申购、赎回的时间一致。( )

20031. 证券投资基金与股票、债券同属证券范畴，都具有将社会上彼此分散的资金集中起来的功能。( )

20032. 基金的开户资料属于基金托管人负责保管的重要文件。( )

20033. 出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。( )

20034. 从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。( )

20035. 市场有效性就是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。( )

20036. 基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。( )

20037. 基金采用的估值方法不需要在募集文件中公开披露。( )

20038. 证券投资基金募集不成功，基金管理人须承担证券投资基金募集费用。( )

20039. 基金获准上市的，应在上市日前一周内，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。( )

20040. 据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。( )