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题库：证券从业

证券从业

1981. 2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向，在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则，其中第一阶段改革主要措施包括( )。

1982. 2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是( )。

1983. 2011年11月，中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》，要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化( )，并作为重大事项加以提示。

1984. 政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发行。

1985. 中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各( )可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

1986. 商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交( )等规定的资料。

1987. 集合票据，是指2个（含）以上10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以( )方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

1988. 承销团申请人应当具备的基本条件有( )。

1989. ( )可以申请成为凭证式国债承销团成员。

1990. 国债承销团的组建须遵循( )。

1991. 个人申请保荐代表人资格应当( )。

1992. 2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括( )。

1993. 个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。

1994. 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交( )材料。

1995. 保荐机构的注册登记事项包括( )。

1996. 保荐代表人注册登记事项包括( )。

1997. 保荐机构的年度执业报告应当包括( )内容。

1998. 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括( )。

1999. 证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同( )等中介机构的协调配合。

2000. 证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。