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题库：基金从业

基金从业

11261. 某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（）

11262. 某基金招募说明书中规定：持有期限等于或长于6个月的投资者，赎回费总额的25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了20000分基金份额，持有时间为1年，赎回当日基金份额净值为1.1元，对应的赎回费率为0.25%,则其可得的净赎回金额和计入基金财产的赎回费收入分别为（）。

11263. 期货公司资产管理业务，单一客户的起始资产不得低于（）元人民币。

11264. 社会责任投资（ESG),代表的是（）、（）和（）,是倡导在投资决策过程中充分考虑环境、社会和公司治理因素投资理念。

11265. 私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者签署的文件不应当包括（）。

11266. 同时符合下列条件的自然人：①金融资产不低于（）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（）万元；②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第（1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师；是专业投资者。

11267. 下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（）。

11268. 下列选项中，不属于风险应对措施的是（）

11269. 小张看好今年的国内A股行情走势，同时他想投资一些非跨境ETF分享证券市场行情上涨的红利。从没有投资过ETF的他需要了解一些证券常识。小张投资ETF需要了解基金份额的申购、赎回方式，以及投资者申购、赎回基金涉及的申购对价及后续处理流程，所以他需要阅读（）。

11270. 以下不属于金融市场构成要素的是（）

11271. 以下关于离岸基金和在岸基金，叙述错误的是（）

11272. 以下金融市场的参与者中，是金融市场上最重要的中介机构，也是储蓄转化为投资的重要渠道的是（）

11273. 操纵市场是违法违规行为，以下涉嫌操纵市场的行为是（）。Ⅰ、甲和乙机构投资者合谋，集中资金优势，联合买卖股票，造成证券市场价格变动；Ⅱ、证券公司挪用客户所委托买卖的证券进行交易；Ⅲ、甲与他人串通，利用资金优势，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易量；Ⅳ、以自己为交易对象，进行自买自卖的行为，影响证券交易价格。

11274. 关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（）。Ⅰ、内容的合规性，与基金合同的一致性；Ⅱ、加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念；Ⅲ、为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据；Ⅳ、应引用专业人士准确的推荐评价报告。

11275. 基金的自律组织主要包含如下哪些机构（）。Ⅰ、中国证监会；Ⅱ、证券交易所；Ⅲ、中国证券投资基金业协会；Ⅳ、中国人民银行。

11276. 基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（）。Ⅰ、提供业绩披露信息的原始出处；Ⅱ、不片面夸大过往业绩；Ⅲ、不预测所推介基金的未来业绩；Ⅳ、根据推介基金的过往业绩合理预测其未来表现。

11277. 我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。Ⅰ、商业银行；Ⅱ、证券公司；Ⅲ、证券投资咨询机构；Ⅳ、独立基金销售机构。

11278. 以下体现依法监管原则的行为包括（）。Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；Ⅱ、监管职权的行使，必须依据法律形式；Ⅲ、对法律行为的制裁，必须依据法律的明确规定。

11279. 职业道德的作用有（）Ⅰ.调整职业关系；Ⅱ.提升职业素质；Ⅲ.促进行业发展；Ⅳ.消除职业矛盾。

11280. 下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是()。