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题库：基金从业

基金从业

10181. 基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意。

10182. 基金市场营销的特殊性包括（）。

10183. 基金销售机构的宣传推介材料，应当报经经营活动所在地（）备案。

10184. 基金产品风险评价的依据主要有（）。Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例；Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生。

10185. 基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序；Ⅱ．检查基金投资人的投资资格；Ⅲ．了解基金投资人的投资意向；

10186. 目前国内的基金投资者有可能通过（）办理基金份额的认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务。Ⅰ.期货公司；Ⅱ.证券公司；Ⅲ.证券登记结算公司；Ⅳ.商业银行

10187. 对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得（）。Ⅰ.基金托管人；Ⅱ.基金销售机构的特定部门；Ⅲ.第三方基金评级与评价机构Ⅳ.基金监管机构

10188. 基金管理人的后台部门包括（）。Ⅰ.行政管理；Ⅱ.人事部；Ⅲ.信息技术；Ⅳ.市场营销

10189. 基金客户服务具有的特点包括（）。Ⅰ.专业性；Ⅱ.规范性；Ⅲ.持续性；Ⅳ.谨慎性

10190. 基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。Ⅰ.服务对象；Ⅱ.服务内容；Ⅲ.服务程序；Ⅳ.服务目的

10191. 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，按照法规要求，需要注意如下事项（）。Ⅰ.有效识别投资者身份；Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等；Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

10192. （）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。

10193. （）是货币资金融通市场。

10194. （）是基金资产运作成果的集中体现。

10195. （）是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。

10196. 《证券投资基金销售管理办法》规定，（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。

10197. 2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。

10198. （）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

10199. （）是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。

10200. （）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。