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题库：基金从业

基金从业

6581. 一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件不包括（）。

6582. 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查（）是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

6583. 用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序不包括（）。

6584. 有限合伙型股权投资基金中，关于收益分配的说法，错误的是（）。

6585. 股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括（）。Ⅰ.内部环境Ⅱ.内部监督Ⅲ.风险评估Ⅳ.信息与沟通

6586. 股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有（）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.分类监管原则

6587. 合格投资者制度是股权投资基金监管制度的核心内容之一。合格投资者必备的要素有（）。Ⅰ.具备风险识别能力和承担能力Ⅱ.投资额不低于规定限额Ⅲ.具有一定数量的从业人员Ⅳ.资产规模或者收入水平达到一定要求

6588. 基金业协会设会员代表大会，负责制定和修改章程，下列属于其职权的有（）。Ⅰ.选举和罢免理事、监事Ⅱ.审议理事会工作报告和财务报告Ⅲ.制定和修改会费标准Ⅳ.决定本团体的合并、分立、终止事项

6589. 目前，我国证券交易所的交易机制主要包括（）。Ⅰ.竞价交易Ⅱ.大宗交易Ⅲ.要约收购Ⅳ.协议转让

6590. 下列关于从事股权投资基金业务行为的说法中，正确的有（）。Ⅰ.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动Ⅲ.不得用基金财产为本人牟取利益Ⅳ.不得不公平地对待其管理的不同基金财产

6591. 在股权投资基金运作期间，当出现与基金管理人或者股权投资基金相关的重大事项时，信息披露义务人应当将重大事项进行临时披露。一般来说，重大事项包括（）。Ⅰ.股权投资基金发生重大损失Ⅱ.清盘或者清算Ⅲ.提取业绩报酬Ⅳ.管理费率或者托管费率变更

6592. 除了价值发现和风险发现之外，尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策。主要包括（）。Ⅰ.投资协议谈判策略Ⅱ.投资后管理的重点Ⅲ.评估项目退出的可行性Ⅳ.评估项目退出的方式

6593. 法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有（）。Ⅰ.确认目标企业的合法成立和有效存续Ⅱ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性Ⅲ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构的合法合规Ⅳ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据

6594. 根据《中华人民共和圉公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。Ⅰ发起人符合法定人数Ⅱ股份发行、筹办事项符合法律规定Ⅲ有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额Ⅳ有公司住所

6595. 根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有（）。Ⅰ.创业投资基金Ⅱ.股权投资基金Ⅲ.创业投资基金类FOF基金Ⅳ.股权投资基金类FOF基金

6596. 股权投资基金的参与主体主要包括（）。Ⅰ基金投资者Ⅱ基金管理人Ⅲ基金服务机构Ⅳ监管机构和行业自律组织

6597. 股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（）。Ⅰ销售额增长Ⅱ网点建设Ⅲ新市场进入Ⅳ营业利润和现金流

6598. 股权投资基金管理人内部控制总体目标是（）。Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现

6599. 股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责

6600. 基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项，不得隐瞒或者提供虚假信息。Ⅰ.基金投资Ⅱ.资产负债Ⅲ.投资收益分配Ⅳ.基金承担的费用和业绩报酬