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题库：基金从业

基金从业

6101. 保本基金于20世纪80年代中期起源于()。

6102. 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，()不是基金监管的原则。

6103. 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是()。

6104. 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括()。

6105. 我国上海、深圳证券交易所属于()。

6106. 2013年，()专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

6107. 下列不属于分级基金份额认购的特点的是()。

6108. （）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

6109. （）是基金信息披露最根本、最重要的原则。

6110. （）要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

6111. 客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。

6112. （），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

6113. （）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。

6114. （）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。

6115. （）是基金管理人的核心业务。

6116. （）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

6117. （）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

6118. （）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

6119. （）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

6120. （）是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。