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题库：基金从业

基金从业

5801. 证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的()三大部分。

5802. 下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是()。

5803. 合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()。

5804. ()对公司的合规管理承担最终责任。

5805. 基金销售人员的禁止性规范不包括()。

5806. 可能对基金持有****益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括()。

5807. 以下关于内部控制目标的说法错误的是()。

5808. 下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是()。

5809. 根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

5810. 投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于()日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

5811. 我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在()日，资金交割是在()日完成。

5812. 下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是()。

5813. 第1题：组合单项选择题申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于2000人Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

5814. 第1题：组合单项选择题下列属于企业风险管理基本框架内容的是()。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对

5815. 2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

5816. 不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

5817. ()年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。

5818. 对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

5819. 基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。

5820. 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。