基金从业_基金从业_一部报名中心

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业

基金从业

10761. 关于公司型基金，以下说法错误的是（）。

10762. 关于基金与股票、债券所筹资金的投资方向，如下表述错误的是（）。

10763. 对操纵市场行为的理解，以下表述正确的是（）。Ⅰ．甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价Ⅱ．某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A公司股价，使其投资获利的目的Ⅲ．某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息大量买入该公司股票，推高股价Ⅳ．某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票

10764. 基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（）。Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函

10765. 以下关于证券基金的分类介绍，错误的是（）。

10766. 基金出现巨额赎回情形时，以下表述正确的是（）。

10767. 以下关于客户至上的表述中，错误的是（）。

10768. 关于公开募集基金的募集、发售活动，以下描述正确的是（）。

10769. 基金管理人内部控制的原则包括（）。Ⅰ．有效性原则Ⅱ．成本效益原则Ⅲ．相互依赖原则Ⅳ．健全性原则

10770. 某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（）。

10771. 私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（）。Ⅰ．与基金服务机构已签订的服务协议Ⅱ．公司章程或者合伙协议Ⅲ．高级管理人员的基本信息Ⅳ．律师事务所出具的法律意见书

10772. 根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下关于独立董事的描述正确的是（）。

10773. 下列机构属于基金自律组织的是（）。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．中国证券投资基金业协会Ⅳ．中国人民银行

10774. 在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。

10775. 基金产品风险评价的主要依据不包括（）。

10776. 关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。

10777. 下列选项中，不属于基金销售机构业务的是（）。

10778. 遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

10779. 科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。

10780. 基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（）。