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题库：基金从业

基金从业

10721. 在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。

10722. 关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（）。Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验Ⅱ．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配Ⅲ．投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品Ⅳ．禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品

10723. 某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。Ⅰ．在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失”Ⅱ．在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业务峰值Ⅲ．邀请某影星录制广播广告“XX基金，我看行”并同时提示基金投资风险Ⅳ．宣传基金持有一年将收获绝对回报20%

10724. 关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。

10725. 关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（）。

10726. 基金招募说明书中不包含（）。

10727. 某避险策略基金提供100%本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票。那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（）以内。

10728. 关于公募基金合同的成立与生效，以下表述正确的是（）。

10729. 以下私募基金的推介行为，错误的是（）。

10730. 关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（）。

10731. 某投资者持有基金份额变动，需要经（）确认后才有效。

10732. 以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（）。

10733. 申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。

10734. 基金公司从专业角度设立各类专业委员会，以下关于机制的表述正确的是（）。Ⅰ．总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ．专业委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ．专业委员会会议包括定期会议和临时会议Ⅳ．风险控制委员会，负责公司资产估值相关决策及执行

10735. 基金上市后，基金份额参考净值的实时计算与公布是由（）负责。

10736. 关于基金销售机构对普通投资者应履行的职责，以下表述错误的是（）。

10737. 投资者教育的内容包含（），这几方面相辅相成。Ⅰ．心理素质教育Ⅱ．投资决策教育Ⅲ．资产配置教育Ⅳ．权益保护教育

10738. 以下关于道德的描述，错误的是（）。

10739. 关于基金产品风险评价，说法错误的是（）。

10740. 关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。