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题库：基金从业

基金从业

10481. 基金监管“三公”原则中的公开原则要求（）。

10482. 基金募集申请获得（）核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

10483. 基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。

10484. 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的（）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

10485. 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。

10486. 货币市场基金的收益公告内容包括（）。Ⅰ.每万份基金收益；Ⅱ.最近7日年化收益率；Ⅲ.基金份额净值；Ⅳ.基金累计净值。

10487. 基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。Ⅰ.信息管理平台建设；Ⅱ.账户管理制度；Ⅲ.投资管理能力；Ⅳ.销售人员能力。

10488. 关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（）。Ⅰ．股票反映的是所有权关系；Ⅱ．债券反映的是债权债务关系；Ⅲ．基金反映的是信托关系；Ⅳ．基金是一种受益凭证。

10489. 基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。Ⅰ．经济；Ⅱ．社会；Ⅲ．文化；Ⅳ．自然。

10490. （）是基金的所有者。

10491. （）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

10492. （）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

10493. （）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。

10494. “四位一体”的监管格局不包括（）。

10495. 2007年，中国证券业协会设立了（），负责联络与业务交流工作。

10496. C基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。

10497. （）股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为40%～60%。

10498. （）利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。

10499. （）是风险管理中的核心操作环节。

10500. （）是基金监管的直接目标。