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题库：基金从业

基金从业

10381. 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度；Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构；Ⅳ.严格遵守资金清算制度。

10382. 基金管理人内部控制的基本要素包括（）。Ⅰ.控制环境；Ⅱ.风险评估；Ⅲ.结果反馈；Ⅳ.控制活动。

10383. 基金季度报告的内容主要包括（）。Ⅰ．基金主要财务指标；Ⅱ．基金净值表现；Ⅲ．基金管理人报告；Ⅳ．基金财务报表。

10384. 基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（）。Ⅰ.基金的托管人；Ⅱ.基金的历史业；绩Ⅲ.基金净值的波动率Ⅳ.基金的投资范围。

10385. 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法；Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法；Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。

10386. 根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（）。Ⅰ．基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统；Ⅱ．基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制；Ⅲ．基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。

10387. 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门；Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列；Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。

10388. 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（）。Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉；Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识；Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。

10389. 基金管理人合规培训的具体内容包括（）。Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规；Ⅳ.案例警示教育。

10390. 基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（）。Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据；Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据；Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据；Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。

10391. 基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益；Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息；Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员；Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序。

10392. （）是基金从业人员职业道德最为基础的要求，所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

10393. （）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

10394. （）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。

10395. （）往往是周期性衰退公司的股票。

10396. “结构性的早期干预和解决方案”也称为（）。

10397. 2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

10398. CPPI投资策略的投资步骤不包括（）。

10399. （）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

10400. （）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。