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题库：基金从业

基金从业

10301. （）是查处基金违法案件的基础。

10302. （）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提髙经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

10303. （）是现代金融体系的两大运作载体。

10304. （）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

10305. （）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

10306. （）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

10307. A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点？（）

10308. ETF基金份额折算由（）办理。

10309. ETF有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

10310. QDⅡ基金可以（）。

10311. 保本基金的安全垫等于（）。

10312. 不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。

10313. 除QDII基金外的普通基金，投资者T日提交的申购申请，注册登记机构通常在（）日进行确认登记。

10314. 道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的行为规范，具有（）。

10315. 对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）。

10316. 对私募基金管理人的监管，以下描述错误的是（）。

10317. 发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（）。（）。

10318. 封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

10319. 封闭式基金与开放式基金的主要区别之一是（）。

10320. 根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。