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题库：基金从业

基金从业

10281. 基金管理人应当设立督察长，对（）负责。

10282. 基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向（）报告。

10283. 基金募集期限一般不超过（）。

10284. 基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（）申请注册。

10285. 基金销售机构的员工培训应符合（）的相关要求。

10286. 基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。

10287. 基金管理人的前台部门主要包括（）。Ⅰ.行政前台；Ⅱ.投资部门；Ⅲ.销售部门；Ⅳ.信息技术。

10288. 发生下列（）情形时，基金托管人职责终止。Ⅰ．私募基金管理人依法解散；Ⅱ．私募基金管理人下属基金已全部清点；Ⅲ．私募基金管理人被依法撤销；Ⅳ．私募基金管理人被依法宣告破产。

10289. 公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（）。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户；Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质；Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往；Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则；

10290. 合规管理部门的独立性主要包括（）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

10291. 基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（）。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查；Ⅱ.制定公司经营发展战略；Ⅲ.草拟公司风险管理战略；Ⅳ.评估公司风险管理状况。

10292. （）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

10293. （）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

10294. （）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

10295. （）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。

10296. （）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

10297. （）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

10298. C、PPI是通过比较（），进而调整投资组合的资产比例，实现价值的保本与增值的投资组合保险策略。

10299. 1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（）在美国波士顿成立。

10300. （）对从业人员实施资格管理和资格考试。