基金从业_基金从业_一部报名中心

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业

基金从业

10241. 基金管理人的后台部门不包括（）。

10242. 基金管理人合规管理旨在（）。①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合规意识；⑥保证投资者在交易中获利；⑦切实保护投资者合法权益

10243. 基金管理人面临的风险包括外部风险和内部风险。关于外部风险，以下表述错误的是（）。

10244. 基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

10245. 基金管理人应当自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

10246. 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。

10247. 基金合同不约定（）的权利和义务。

10248. 基金监管活动的要素包括（）等。

10249. 基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。

10250. 基金客户服务宣传与推介具体工作内容不包括（）。

10251. 基金是一种（）。

10252. 基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（）。

10253. 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。

10254. 基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（）。

10255. 基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（）。

10256. 基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（）。

10257. 基金信息披露内容上的特点不包括（）。

10258. XBRL在基金信息披露中的积极作用中不包括（）。

10259. 按照（）的不同，投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等。

10260. 从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括（）。