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题库：基金从业

基金从业

10081. 基金管理公司合规管理的基本原则不包括（）。

10082. 基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。

10083. 基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性

10084. 基金合同所包含的重要信息不包括（）。

10085. 基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（）。

10086. 基金年度报告要披露上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

10087. 基金市场营销的（）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。

10088. 基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。

10089. 基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是（）个月。

10090. 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（）。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查；Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。

10091. 基金管理人内部控制机制一般包括（）。Ⅰ.员工自律；Ⅱ.各部门主管的检查监督；Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制；Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

10092. 合规风险的主要种类包括（）。Ⅰ.管理合规性风险；Ⅱ.投资合规性风险；Ⅲ.销售合规性风险；Ⅳ.反洗钱合规性风险。

10093. 基金的具体客户服务流程包括（）。Ⅰ.服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询；Ⅱ.客户档案管理与保密；Ⅲ.受理投诉；Ⅳ.客户资金托管。

10094. （）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。

10095. （）是基金业协会的执行机构。

10096. 《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（）。

10097. 2013年1月，基金公司宣传新推出的B、基金产品。3月，监管机构例行检查时发现基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。

10098. （）编制原则是，基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出资决策。

10099. （）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

10100. （）是合规管理的关键性原则。