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题库：基金从业

基金从业

7081. 私人股权包括的种类有（）。Ⅰ.未上市企业非公开发行的普通股Ⅱ.已上市企业非公开交易的普通股Ⅲ.未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的优先股Ⅳ.未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的可转换债券

7082. 下列关于有限合伙企业各类合伙人责任承担方式的说法中，正确的有（）。Ⅰ.普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任Ⅱ.有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任Ⅲ.第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任Ⅳ.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其认缴的出资额为限承担责任

7083. 业务尽职调查的内容主要包括（）。Ⅰ.企业基本情况Ⅱ.管理团队Ⅲ.发展战略Ⅳ.融资运用

7084. 在股权投资基金投资后阶段，项目监控的主要方式包括（）。Ⅰ.跟踪协议条款执行情况Ⅱ.监控被投资企业财务状况Ⅲ.参与被投资企业重大经营决策Ⅳ.了解相关政策动态

7085. 财务尽职调查中需要重点关注财务报告及相关财务资料，对于资产负债表需要重点核查的内容包括（）。Ⅰ.货币资金Ⅱ.应收款项Ⅲ.收入确认Ⅳ.期间费用核算的规范性

7086. 对公司型基金而言，其主要收入来源包括（）。Ⅰ.转让财产收入Ⅱ.股息收益Ⅲ.红利收益Ⅳ.销售货物收入

7087. 对于使用诈骗方法非法集资的，如下哪些行为可以认定为“以非法占有为目的”（）。Ⅰ.集资后用于生产经营活动Ⅱ.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的Ⅲ.携带集资款逃匿的Ⅳ.将集资款用于违法犯罪活动的Ⅴ.隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的

7088. 杠杆收购的收购资金的来源有（）。Ⅰ.普通股Ⅱ.夹层资本Ⅲ.高级债Ⅳ.蓝筹股

7089. 股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有（）。Ⅰ.跟踪协议条款执行情况Ⅱ.监控被投资企业财务状况Ⅲ.参与被投资企业重大经营决策Ⅳ.关注被投资企业经营状况

7090. 股权投资基金项目退出的方式包括（）。Ⅰ.上市转让退出Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出Ⅲ.协议转让退出Ⅳ.清算退出

7091. 关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）。Ⅰ.可以减少出资总额，同时改变原有基金投资者的出资比例Ⅱ.可以减少原有基金投资者的出资，减资完成后股东出资比例维持不变Ⅲ.减资决议必须获得全体基金投资者的同意Ⅳ.公司型基金可以随意减资，无需通知基金投资者以外的任何其他人

7092. 基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，对运营基本设施的要求有（）。Ⅰ.基金管理人应当具备实际的经营场所Ⅱ.从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配Ⅲ.具备相应数量的专职的高管人员Ⅳ.基金管理人应当具备充足的资本金

7093. 基金投资者关系管理的意义包括（）。Ⅰ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称Ⅱ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系Ⅲ.有利于保证基金管理人获取收益Ⅳ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持

7094. 甲公司是一家公司型创业投资企业，根据税收制度的相关规定，以下关于甲企业说法正确的是（）。Ⅰ.甲以股权投资方式投资与未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上的，符合条件的，其投资额的70%可以用以抵扣应纳税所得额Ⅱ.甲从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额Ⅲ.甲企业以获得的财政拨款进行投资，所产生的收益可以按一定比例抵扣应纳税所得额

7095. 募集机构应当履行说明义务、反洗钱等相关义务，应承担（）相关责任。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性审查Ⅲ.私募基金推介Ⅳ.合格投资者确认

7096. 投资协议与投资备忘录的排他性条款规定，在排他期限内，目标企业的（）与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。Ⅰ.现任股东Ⅱ.董事Ⅲ.雇员Ⅳ.经纪人

7097. 下列关于基金销售机构的说法中，正确的是（）。Ⅰ.基金销售机构可以办理基金份额的认购、申购和赎回Ⅱ.必须在中国证券监督管理委员会注册Ⅲ.必须具备基金销售业务资格Ⅳ.必须成为中国证券投资基金业协会会员

7098. 下列属于股权投资基金募集流程的有（）。Ⅰ.投资者适当性匹配Ⅱ.特定对象的确定Ⅲ.合格投资者确认Ⅳ.投资冷静期

7099. 新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。Ⅰ．运营风险控制制度Ⅱ．信息披露制度Ⅲ．防范利益冲突的投资交易制度Ⅳ．合格投资者风险揭示制度

7100. 以下关于业绩报酬的说法正确的是（）。Ⅰ.业绩报酬基金管理人在为基金创造了超额收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励Ⅱ.业绩报酬基金管理人在为基金创造了收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造收益的奖励Ⅲ.常见的业绩报酬分配模式为“三七模式”Ⅳ.常见的业绩报酬分配模式为“二八模式”